安全风险控制措施(安全风险分级控制管理体系)

目录

1目的.............................................................................................................................................一

2适用范围.....................................................................................................................................一

3组织和职责.........................................................................................................................一

4术语和定义.................................................................................................................................2

5风险评估的范围.........................................................................................................................四

6工作程序和内容.........................................................................................................................四

6.1风险判断标准.........................................................................................................................四

6.2确定.............................................................................................................................风险点4

6.3危险源辨识.............................................................................................................................5

7评估方法.....................................................................................................................................5

8确定主要风险的原则.....................................................................................................................6

9控制措施.....................................................................................................................................6

9.1控制措施的内容.........................................................................................................................七

9.2审查.........................................................................................................................................七

9.3重大危险源..............................................................................................................................8

9.4主要风险控制措施.................................................................................................................8

9.5风险分类控制.........................................................................................................................9

10文件管理和分级控制的效果....................................................................................................9

1教育和培训管理..........................................................................................................................10

11 ..........................................................................................................................用于运营管理评估

3持续改进.................................................................................................................................11

13.1审查.....................................................................................................................................11

13.2更新.....................................................................................................................................11

13.3沟通......................................................................................................................................12

1目的

风险分类控制是企业安全管理的核心，风险分类控制过程中确定的典型控制措施是隐患排查的重要内容。分级风险管控体系是职业健康安全管理体系和安全生产标准化要求的深化。

本制度用于规范和指导我公司进行风险分级管理和控制。通过识别常规和非常规生产活动、设备设施和作业环境中存在的所有风险，加强源头管理，制定合理、科学、经济、有效的避免人身伤害、职业病、财产损失和环境破坏的技术措施、组织措施和管理措施，降低风险，消除或减少各种隐患，防止生产安全事故的发生。

2适用范围

本制度规定了公司安全生产分级控制的目的、安全生产分级控制的组织和职责、安全生产分级控制的主要内容及其他相关事项。

本制度适用于公司安全生产分级管控的。

3组织和职责

成立由总经理及相关职能人员参加的安全生产分级控制领导小组，领导公司的安全生产分级控制工作。

群组长度:XXX

常务副组长:XXX

组长:XXX

成员:XXX，XXX，XXX，XXX，XXX

组长全面负责公司安全生产和安全生产分级管控，指导和协调安全生产分级管控的建立、运行和评审，负责确定风险评价的目的和范围，选择科学的评价方法和评价标准。

负责生产风险分级管理和控制的领导职责如下:

公司安全管理办公室是安全风险管控的归口管理部门，对各职能部门和下属单位的安全生产分级管控、安全评价分析、安全生产风险管控报告的编制进行监督、检查和指导。

其他部门负责公司安全生产分级管控的组织、协调和监督。

4术语和定义

(1)风险

生产事故或健康损害事件的可能性和严重性的组合。可能性是指事故(事件)发生的概率。严重程度是指一旦发生事故(事件)，人身伤害和经济损失的严重程度。

风险=可能性严重性。

(2)可接受的风险

企业根据企业的法定义务和职业健康安全政策，已经降低到允许水平的风险。

(3)重大风险

在事故可能性和事故后果相结合后，风险值被识别为重大风险类型。

(4)危险源

可能导致人身伤害和/或健康损害和/或财产损失的来源、状态或行为，或其组合。

在分析生产过程中造成人员伤亡、影响人体健康甚至引发疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为四类:人的因素、物质因素、环境因素和管理因素。

(5)风险点

与风险相关的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域内实施的与风险相关的作业活动，或上述两者的组合。

(6)危险源辨识

识别危险源的存在并确定其分布和特征的过程。

(7)风险评估

对危险源引起的风险进行分析、评估和分级，考虑现有控制措施的充分性，并确定风险是否可接受的过程。

(8)风险分类

通过科学合理的方法，对与危险源相关的风险进行定性或定量评价，并根据评价结果进行分级。

(9)风险分类管理和控制

不同管控级别的风险管控方法根据不同的风险级别、所需管控资源、管控能力、管控措施的复杂程度和难度等因素确定。

(10)风险控制措施

为了将风险降低到可接受的程度，企业对这种风险采取相应的控制方法和手段。

(11)风险信息

风险点名称、危险源名称、类型、位置、现状以及包括风险大小、等级、所需控制措施、责任单位、责任人等一系列信息。

(12)风险分类控制清单

各种企业风险信息的集合。

5风险评估的范围

风险评估中的危害识别范围应涵盖公司的所有作业活动、设备和设施，包括:

(1)规划、设计、建设和运营阶段；

(2)常规和异常活动；

(3)事故和潜在的紧急情况；

(4)所有进入工作场所的人员的活动；

(5)原材料和产品的运输和使用过程；

(六)工作场所的设施、设备、车辆和安全防护用品；

(7)人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；工艺、设备、管理、人员等变化；

(8)丢弃、抛弃、拆除和处置；

(9)气候、地震和其他自然灾害。

6工作程序和内容

6.1风险判断标准

结合公司实际可接受的风险，制定事故(事件)发生的可能性、严重程度和风险值标准，明确风险判断标准，从而准确判断风险等级。风险评级应本着从严从紧的原则。

6.2风险点的确定

6.2.1风险点划分原则

设施、部位、场所和区域:遵循规模适度、便于分类、功能独立、便于管理、范围明确的原则。如储罐区、装卸平台、生产设施、工作场所、人员密集场所等。

经营和作业活动:涵盖生产经营全过程中所有常规和非常规的作业活动。如动火作业、进入受限空房间等特殊作业活动。

6.2.2风险点调查

风险点排查的内容:组织对生产经营全过程的风险点进行识别，形成风险点名称、位置、可能发生的事故类型、风险等级等基本信息。

风险点检查的方法:根据生产(工作)过程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述方法的组合来检查风险点。

6.3危险源辨识

6.3.1危害识别的内容

使用合适的识别方法识别风险点中存在的危害。识别应覆盖风险点中的所有设备、设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不同环境的影响。

危害识别的方法

安全清单分析(SCL)和工作危害分析(JHA)用于识别设施和设备的危害。

7评估方法

我公司采用JHA+LEC分析经营活动的风险等级，SCL+MES分析设备设施的风险等级，并根据企业可接受范围制定风险等级判断标准和控制措施。

JHA分析，即工作危害分析，是一种安全风险分析方法，适用于分析作业活动中存在的风险，制定控制和改进措施，以达到控制风险、减少和消除事故的目的。

SCL分析法，即安全检查表法，是将一系列项目列在一个检查表中进行分析，以确定系统和场所的状态是否符合安全要求，通过检查找出系统中存在的安全隐患，并提出改进措施的方法。检查项目可包括场地、周边环境、设施、设备、运行、管理等方面。

LEC分析法，即操作条件的危险性分析(可能性暴露共识)，是用与系统风险相关的三个因素的指标值的乘积来评价操作人员伤亡的风险。这三个因素分别是:L(事故发生的可能性)、E(人员暴露在危险环境中的频率)和C(事故可能造成的后果)。对三个因素的不同等级确定不同的分数，然后用三个分数的乘积D(风险)来评价工作条件的风险，即D=LEC。d值越大，系统越危险。

MES分析法是风险度分析法，将控制措施的状态m、暴露的频率e (E1或E2)和事故造成的损失后果s分别划分为几个等级，并给予一定的对应分值。风险度r是三者的乘积。r也分几个档次。根据具体操作条件，适当选择m、e、s的值，并根据乘积确定危险度r的高低。即:R==MES。r值越大，系统越危险。

8确定主要风险的原则

以下情况属于重大风险:

(一)违反法律、法规和国家标准强制性规定的；

(二)发生死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或者发生三起以上轻伤、一般财产损失事故，事故发生条件仍然存在的；

(3)涉及重大危险源；

(4)有中毒、爆炸、火灾等危险的场所有10名以上劳动者的；

(5)通过风险评估确定为最高级别的风险。

9控制措施

9.1控制措施的内容

根据风险评估和生产运行的结果，确定优先控制顺序，采取措施降低风险，将风险控制在可接受的水平，防止事故发生。

9.1.1在制定控制措施时，应考虑:

(1)控制措施的可行性；

(2)控制措施的先进性；

(3)控制措施的经济合理性；

(四)企业的经营情况；

(5)可靠的技术保障和服务。

9.1.2风险控制措施的类别包括:

(1)工程技术措施；

(二)管理措施；

(3)培训和教育措施；

(4)个人防护措施；

(5)应急措施。

在制定控制措施时，应优先考虑消除危害，其次是抑制危害，修订或制定操作规程，最后是采取措施减少暴露于控制风险。

9.2审查

风险控制措施在实施前应审查以下内容:

(一)措施的可行性和有效性；

(2)风险是否降低到可接受的程度；

(3)是否存在新的危险源或危险有害因素；

(4)是否选择了最佳方案。

9.3重大危险源

现阶段公司没有重大危险源。

如果公司未来因生产环境或法律法规的变化而存在重大危险源，应按照重大危险源的要求对本单位的重大危险源进行管理。建立健全管理制度，完善重大危险源管理档案。确定科学合理的控制措施，落实责任人。进行定期检查、评估和监测，并将报告保存在文件中。应将重大危险源的相关信息告知员工，提供应急措施和应急预案，并及时改进和演练，演练应有计划并有记录。

9.4主要风险控制措施

根据既定的评估方法和标准，定期进行风险评估。进行风险评估时，应分析影响人员、财产和环境的可能性和严重程度，重点关注以下因素:

(1)冲击和影响；

(2)火灾和爆炸；

(3)中毒、窒息、触电；

(4)有毒有害物质和气体泄漏；

(5)其他化学和物理危害因素；

(6)人机工程学因素；

(7)设备的腐蚀和缺陷；

(8)对环境可能造成的影响等。

对于需要通过工程技术措施和/或技术改造来控制的风险，应制定控制此类风险的目标，并制定实现目标的方案。

在常规或周期性工作中是不可接受的风险，不需要采取工程技术措施，但需要制定新的文件(程序或作业文件)或修订原文件，其中应明确规定对该风险的有效控制措施，并在实践中实施。

对于一些重大风险，可以同时采取上述措施。

确定主要风险时，应考虑以下因素:

(1)相关法规和标准的要求；

(2)风险发生的可能性和后果的严重程度；

(3)企业的声誉和社会关注程度。

根据风险评估结果，即风险度R值，对风险进行分级，确定重大风险，按优先顺序进行治理控制，填写并上报重大风险及控制措施清单。

9.5风险分类控制

风险分类

风险评估分级后，确定相应的原则，按照从高到低的原则，将同一级别或不同级别的风险划分为极度危险、高度危险、重大危险、轻度危险和轻微危险，实行分级控制。

9.5.2风险分类管理和控制的要求

分级风险控制应遵循风险越高控制级别越高的原则，对操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的关键风险进行控制。上层负责风险控制，下层也必须同时负责风险控制，一步步落实具体措施。根据分层级风险管控的基本原则，结合机构设置，我公司风险管控层级分为公司级、车间(部门)级、班组级、岗位级四个层级。

9.5.3编制风险分类控制清单。

每轮风险识别和评估后，应编制包含所有风险点各类风险信息的风险分类管控清单，并按要求及时更新。

10文件管理和分级控制的效果

完整保存反映风险管控过程的记录，并进行分类归档管理，包括风险管控程度的记录结果、风险点台账、危险源辨识和风险评估表、风险分类管控清单等。；涉及重大风险时，识别和评估过程记录、风险控制措施及其实施和改进记录等。应单独归档管理。

通过风险分类管控体系的建设，至少在以下几个方面得到了完善:

(1)每一轮风险识别和评估后，应对原有控制措施进行改进，或通过增加新的控制措施来提高安全性和可靠性；

(二)保持和完善重大风险场所和部位的警示标志；

(三)对涉及重大风险部位的作业和属于重大风险的作业，建立了专人监控制度；

(4)员工对工作岗位的风险有了更好的认识，安全技能和应急能力进一步提高；

(五)确保风险控制措施持续有效的制度得到健全和完善，风险管控能力得到加强。

(6)根据改进后的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。

1教育和培训管理

(1)根据公司制定的教育培训计划，认真开展风险分类管理控制度、风险识别与评估方法、分类控制清单、风险告知等方面的教育培训。

(2)在每年的企业教育培训计划中，必须有关于安全风险分级管控的专项计划或课时及内容。

(3)如遇工艺、设备或人员变动等特殊情况，可临时增加对相关人员的安全风险分级控制培训教育。

(4)培训考核不合格者，应重新培训，直至合格。

(5)每年至少组织一次参与安全风险评估的人员学习安全风险识别和评估技术。

(6)各部门应保存课件、资料、考勤、考试等相关记录，并存档备查。

12运营管理评估

(1)公司每个岗位都有风险分类和控制的责任。对未掌握本岗位安全风险识别与评估结果、相关风险危害因素、风险控制措施等内容的人员进行再培训，并视情节处以10-50元的罚款。

(2)无故不参加安全风险控制培训或培训考核不合格者，重新培训考核直至合格，并视情节处以50-200元罚款。

(3)鼓励本单位员工举报存在的未检查到位的风险点或危险源，发现三级及以上的给予50-200元奖励。

(4)未按要求公示风险点、危害因素，或公示栏损坏导致信息不清的，视情节处以50-200元罚款。

(5)奖励的方式是在月度、年度考核中对员工进行奖励，体现在薪酬上；处罚方式是根据下发的派工单提交给财务部。

13持续改进管理

13.1审查

至少每年一次，系统地审查或更新风险分级管理和控制系统。根据非常规作业活动、新增功能区、装置或设施等，及时进行危险源辨识和风险评估。

13.2更新

根据以下变更对风险管控的影响，及时对变更范围进行风险分析，及时更新风险信息:

(1)法规和标准的增加、减少和修订引起的风险程度的变化；

(2)事故发生后，对事故、事件或其他信息有了新的认识，并对相关危险源进行了重新评价；

(三)组织机构、劳动定员和工作制度发生重大调整的；

(4)补充新识别的危害评估；

(5)风险程度发生变化后，需要调整风险控制措施的；

(6)职业危害检测结果发生变化。

13.3沟通

建立不同职能和层级之间的内部沟通和与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效地传递风险信息，树立内外部风险管控的信心，提高风险管控的效果和效率。重大风险信息更新后，应及时组织相关人员进行培训。