职业健康检查表(职业健康检查表模板)

2018版45001新版职业健康安全管理体系标准条款内部审核检查表ISO45001-2018条款要求检查内容检查记录4.1了解组织及其环境企业是否对这些内外部因素的相关信息进行了监测和评审？你了解组织的相关文件吗？行业新的地方性法规和要求？组织的内外部环境？需要解决和管理的风险和机会有哪些？相关会议纪要？4.2了解员工和关联方需求和期望的相关方是谁？这些当事人的相关需求和期望是什么？这些需求和期望中哪些是合规义务？你有相关知识并严格执行吗？这些相关方和相关信息是否需要监控和审查？4.3职业健康安全管理体系的范围组织是否有定义管理体系范围的文件？确定的地理边界和行政边界是什么，表述是否准确？是否有符合标准要求的文件来建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系？4.4职业健康安全管理体系的一般要求企业如何保证职业健康安全管理体系的有效运行？你考虑过4.1和4.2的内容吗？包括变更的策划吗？5.1领导力和承诺最高管理层为管理体系的领导力和承诺提供了哪些证据？内部审计的有效性、目标的实现程度、政策、目标和战略的一致性、文件对业务流程的适宜性、提供的资源、合规性评价的结果、最高管理者参加或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理者的工作？5.2职业健康安全方针检查管理方针的内容是否规定了环境保护、合规义务和持续改进？管理方针的内容是否适应组织的宗旨和环境，是否支持战略方向？是否符合要求并持续改进职业健康安全体系的有效性承诺？它是否为设定和审查目标提供了一个框架？您是否履行了职业健康安全承诺及其合规义务？是否传达给员工并提供给相关方？是否定期审查？5.3组织的职位、职责、责任和权限检查部门的职责和权限，部门的职责是否重叠或真实空？权限清楚吗？理解清楚了吗？是否分配了职责和权限，包括确保系统符合标准要求？确保所有过程达到预期结果？向最高管理者报告职业健康安全管理体系的绩效和改进机会？在计划和实施管理体系变更时保持完整性？高层管理者成员是否被任命承担具体的职业健康安全职责，按照标准建立、实施和维护职业健康安全管理体系，并向高层管理者报告职业健康安全管理体系的绩效和任何改进需求？被任命人是否公开？所有的管理者是否都致力于系统的持续改进，并能够在受控领域承担责任？6.1应对风险和机遇的措施6.1.1总则在规划职业健康安全管理体系时，是否考虑了4.1和4.2中提到的问题？你指出管理体系的范围了吗？是否确定了需要解决的风险和机会？以及潜在的紧急情况？是否有相应的文件化信息需要处理风险和机会？6.1.2危害识别和职业健康安全风险评估中有哪些职业健康安全因素和重要因素？如何评价对职业健康安全因素的影响？职业健康安全因素信息是否及时更新？是否存在可以施加影响的职业健康安全因素？如何控制职业健康安全因素的测定过程？第一阶段审核:关注主管部门，查看相关记录，核实鉴定评估过程是否符合程序？选择一部分危险源，评价其辨识的合理性和科学性；到处实地巡视，简单核实危险源是否有遗漏，风险评估是否合理。

第二阶段审计:风险评估方法是否及时、主动？

验证已识别的不允许、重大和中度风险的目标、管理计划和控制措施是否在现场实施。

风险评估是否与操作经验和所采取的风险控制措施的能力相适应？

是否提供了确定所提供资源和确保风险操作控制的信息？是否实施了必要的测试活动？

重点检查企业各流程中需要控制措施的风险是否有遗漏？

评价合理吗？是否得到批准和传播？

6.1.3适用法律、法规和其他要求评估的与组织职业健康安全因素相关的合规性义务有哪些？有任何文件化的信息吗？其他要求的适用性如何？版本是否及时更新？判断准确吗？现场验证其适用性。第二阶段，我们注重法规的执行。员工和其他相关方是否及时获得了法规和其他相关方的信息？6.1.4措施规划计划的措施是否与业务活动相结合？如何评价这些措施的有效性？6.2职业健康安全及其实现规划6.2.1职业健康安全目标6.2.2职业健康安全目标及其实现规划是否确立了职业健康安全目标，目标是否围绕职责、重要的职业健康安全因素和部门确定的合规义务，考虑风险和机遇？是否在适当的时候提供了值和目标项目？客观是否选择合适的参数来量化评价？如何沟通？用什么方法达到目的？评估目标结果的参数是什么？7.1资源组织建立、实施、维护和持续改进管理体系需要哪些资源？你有必要的人员和基础设施吗？如何识别、提供和维护所需的环境？是否有相应的文件确定组织所需的知识，并能在必要的范围内获得？如何监控和衡量资源？7.2职业健康安全绩效相关人员和合规相关人员的能力要求是什么？能力描述中是否对人员有适当的教育、培训或经验要求，以确保员工能够胜任？是否有相应的措施来获得所需的能力？如何评价措施的有效性？是否有相应的记录证明人员的能力？7.3自觉观察现场员工的工作习惯和行为，与重要环境因素相关的岗位人员的操作或行为或对现场情况的感知。员工知道管理体系的方针和目标吗？员工是否意识到与工作相关的重要职业健康和安全因素以及相关的环境影响？员工是否意识到自己对管理体系的贡献？员工是否意识到不符合管理体系要求的后果？7.4信息和通信组织如何进行内部和外部通信，并规划内部和外部通信的过程？有什么记录可以证明？重要的职业健康安全因素、职业健康安全绩效、合规义务和持续改进建议是否得到有效沟通？内部沟通是否包括最合适的职能和层级？是否包括员工提出的合理建议？

对外信息交流的内容是什么？阳性？负面(如投诉)？

是否及时给予明确答复？是否涉及性能提升？

7.5文件化信息7.5.1总则公司是否有文件化的管理体系？政策和目标是否包含在系统文档中？是否有管理体系覆盖范围的描述？系统的主要元素及其相互作用有描述吗？如何搜索相关文档？标准要求的文件和记录？确保职业健康安全风险管理过程的有效策划、运行和控制所需的文件和记录？7.5.2创建和更新是否规定了文档的存储方式？是否规定了评审文件的有效性？所有文件是否清晰可辨？标识清楚吗？是否规定了无效文件的处置和管理方法？文件在发布前是否经过授权人批准？是否标明了制定或修订日期？找到文件方便吗？档案保管有效吗？7.5.3文件化信息文件化信息的内容是否完整？版本有效吗？文件化信息是否规定了在线信息资源的识别、收集、编目、归档、保存、维护、咨询和管理？文件化信息的形成和活动是否同步？组织的关记录了哪些信息？与被审核部门相关的记录有哪些？有保质期规定吗？文件修改后是否重新审核？识别修改状态的方法是什么？使用时是否总是使用有效版本的适配文件？文件化信息是否按照文件管理标准的要求进行处置和管理？8.1运营规划与控制8.1.1总则8.1.2分级控制组织有哪些运营控制？根据作业的性质、识别的风险和机会、重要的环境因素和确定的合规义务，有哪些作业控制要求？有明确的操作标准吗？控制变化？回顾异常情况？采购过程的控制？对外部供应商的控制类型和程度如何？外包的控制？现场验证控制是否有效:噪声控制、化学控制、废物控制、污水控制、废气控制、能源控制、职业病防治管理等？有什么应急准备吗？应急物资是否齐全？网站的效果如何？应对管理？是否进行了预先计划的练习？是否定期审查应对措施？有紧急情况吗？是否采取了纠正措施？是否向相关方提供信息或培训？是否遗漏了潜在事件和事故？如何保持预防措施？应急程序是否经过验证？比如火灾、报警、灭火的全过程是否按规定进行？8.3外包是否有变更计划？是否有任何变更审查？改变采取的措施？有没有外包流程的标识？外包的评估和审计？外包过程有监控吗？8.4采购是否对供应商的能力进行评估并按要求选择供应商？与供应商有有效的沟通吗？是否对供应商的需求、期望和绩效进行了评估？8.5承包商是否识别承包风险和危险源？与承包商是否有有效的沟通？是否对承包商及其员工进行风险评估？8.6应急准备和响应是否有任何应急准备？应急物资是否齐全？网站的效果如何？应对管理？是否进行了预先计划的练习？是否定期审查应对措施？有紧急情况吗？是否采取了纠正措施？是否向相关方提供信息或培训？是否遗漏了潜在事件和事故？如何保持预防措施？应急程序是否经过验证？比如火灾、报警、灭火的全过程是否按规定进行？9.1.1监视、测量、分析和评价一般原则的第一阶段审核:监视、测量、分析和评价过程是否有计划？第二阶段审计:目标完成情况？资源消耗和职业危害？运行中标准的实际数据？确定合规义务的履行情况？职业健康安全绩效内部信息如何沟通？监测过程中是否使用测量仪器，如何管理？收集事故、职业病、事件的检测结果？被审计方守法记录？9.1.2法律法规及其他要求的符合性评价公司职业健康安全控制是否符合法律法规的要求？合规性评估的频率、条件、结论和相关确认是否确定？是否存在不符合项，采取了哪些措施？职业健康安全因素的控制是什么？认定为履行合规义务？注重目标检查的落实？注重定期评估法律法规合规性审核，核实是否违法？检查设备校准记录？是否对事故、疾病、事件和其他不良表现的历史证据进行了统计监测？监控异常如何处理？9.2内部审计9.2.1目标公司是否定期进行内部审计？内部审计的频率和结果是否符合企业系统运行的要求？内部审计是否得到有效实施和维护？9.2.2内部审核过程中是否有内部审核计划和相关的文件化信息？内部审核计划是否考虑了相关过程的职业健康安全的重要性、影响组织的变化以及以前审核的结果？是否规定了每次审计的标准和范围？如何选择审计人员并进行审计，以确保审计过程的客观性和公正性？是否有相关经理报告审计结果？9.3管理评审的输入数据是否符合要求？包括采取措施进行管理评审的情况？职业健康安全目标的实现程度如何？组织的职业健康安全绩效信息？资源是否充足？相关方的相关信息交流？应对风险和机遇的措施是否有效？有改进的机会吗？管理输出是否符合要求？并保留记录的信息？关于系统改进的信息？应采取什么措施来实现职业健康安全目标？改善管理系统与其他业务流程整合的机会？有没有与组织战略方向相关的结论？10如何识别和选择改进机会？采取了哪些措施？10.1对事件、不符合项和纠正措施进行部分记录，看是否按照程序要求分析原因并编写对策。看整改措施是否合理？现场验证纠正和预防措施的有效性如何？10.2持续改进10.2.1持续改进目标10.2.2持续改进过程是否建立并实施了改进和纠正措施的要求？管理体系改进和创新的记录是否保留？采取了哪些措施来控制和纠正不符合项？处置的后果是什么？是否对不符合的原因进行了调查和分析，以防止不符合的再次发生？公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性进行了适当的调整？